國(guó)務(wù)院:清理整頓各類交易場(chǎng)所
針對(duì)目前各種類型交易場(chǎng)所設(shè)立和交易活動(dòng)中違法違規(guī)問題日益突出的問題,中國(guó)國(guó)務(wù)院24日下發(fā)了《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》。
目前,一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動(dòng);有的交易場(chǎng)所管理不規(guī)范,存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為;個(gè)別交易場(chǎng)所股東直接參與買賣,甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑等問題。《決定》警告說,這些問題如發(fā)展蔓延下去,極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn),甚至影響社會(huì)穩(wěn)定,必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。
《決定》要求,建立由證監(jiān)會(huì)牽頭,有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議”制度。聯(lián)席會(huì)議的主要任務(wù)是,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級(jí)政府清理整頓違法證券期貨交易工作,督導(dǎo)建立對(duì)各類交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度,完成國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會(huì)。
《決定》強(qiáng)調(diào),自即日起,除依法設(shè)立的證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外,任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行,不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。
《決定》規(guī)定,除依法經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場(chǎng)所外,任何單位一律不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。