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日期:2018-09-30
9月28日上午,中原信托2018年“風險合規(guī)大講堂”在鄭州總部會議室如期開講,120多名員工在現(xiàn)場或通過遠程會議方式參加了為期一天的培訓。
“風險合規(guī)大講堂”系列培訓課程由中原信托內(nèi)部講師自主開發(fā)設計,旨在通過主題式演講和互動式分享的形式,引導員工正確把握行業(yè)監(jiān)管政策及內(nèi)部風險管理要求,并借助行業(yè)案例解析識別防范各類風險,提高依法合規(guī)經(jīng)營意識和內(nèi)控管理水平,確保中原信托健康可持續(xù)發(fā)展。
在本期培訓中,風險管理部風控經(jīng)理賈賽可以“行業(yè)監(jiān)管政策梳理及房地產(chǎn)項目、股票質(zhì)押項目風控要點”為主題,系統(tǒng)梳理解讀了2017年底以來監(jiān)管機構發(fā)布的對信托公司業(yè)務開展影響較大的監(jiān)管文件,總結了房地產(chǎn)股權投資項目交易模式和風控要點,通過數(shù)據(jù)與實證解析了股票質(zhì)押標的的篩選原則及風控要求。
風險管理部風控經(jīng)理李雁波以“個人房抵貸業(yè)務模式和風控要點”為主題,從個人房地抵貸業(yè)務的定義、主要模式、主要風險及控制等方面對個人房抵貸業(yè)務進行系統(tǒng)介紹,深入分析個人房抵貸業(yè)務的潛在風險,分析各種模式設計背后的風險防控思路。
風險管理部風控經(jīng)理靳勝勇以“征信合規(guī)操作”為主題,詳細闡述了征信查詢的重要性、征信內(nèi)控制度建設情況及查詢規(guī)范,并提出定期自查自糾及用戶梳理的重點要求。
法律事務與合規(guī)管理部合規(guī)經(jīng)理阮晨歡以“信托項目管理過程中的法律風險及控制”為主題,通過相關法條解讀及近年來一系列信托司法案例分析,圍繞信托項目在“募、投、管、退”四個環(huán)節(jié)的全過程法律風險防范進行了系統(tǒng)講解。
法律事務與合規(guī)管理部合規(guī)經(jīng)理梁濤以“股權投資法律風險防控”為主題,從公司四要素、公司治理架構帶領學員理解股權項目的核心關鍵點,進而講解了股權項目中盡職調(diào)查的范圍及關鍵;最后對公司僵局問題、對外擔保問題和隨售權、拖售權與股權鎖定等問題的防范進行了法律解讀。
培訓結束后,為提升培訓效果、固化知識吸收,人力資源部針對本期培訓內(nèi)容在次日上午組織了閉卷測試。
在《信托公司受托責任盡職指引》發(fā)布之際,中原信托組織本次培訓,一方面使業(yè)務人員全面了解當前“強監(jiān)管,嚴監(jiān)管”的監(jiān)管要求,提升員工合法合規(guī)意識,有效防范各類經(jīng)營風險,確保公司持續(xù)健康發(fā)展;另一方面也是中原信托依法合規(guī)經(jīng)營、保障信托各方當事人合法權益、切實履行社會責任的體現(xiàn)。